Formation Certifiante
- Equivalence et passerelle : Néant
- Validation par blocs : Néant
- Taux obtention : Ici
- Suite du parcours et débouchés : Ici
- Répertoire spécifique : Ici
Durée : 150 Heures avec une possibilité d’accès au cours durant 6 mois
Auteurs
Patricia ROUVIER
Master 2 en Gestion de patrimoine
DESU gestion de patrimoine
Collaboration : Emilie MAZZEI Avocate en réglementation Financière , Patrick DUFOUR formateur en gestion de patrimoine
Compétences visées et Objectifs Opérationnels
Être en mesure de satisfaire aux exigences du statut réglementé de CIF Conseil en Investissement Financier
Evaluation de l’ensemble des compétences générales et techniques prévues par le programme définie à l’article 2 de l’instruction AMF n°2013-07.
Objectifs pédagogiques
Permettre au stagiaire d’acquérir préalablement à l’exercice de l’activité de conseiller en investissements financiers des compétences en matière juridique, technique, commerciale et d’organisation, définies a minima à l’article 2 de l’instruction AMF n°2013-07.
Programme :
Il aborde notamment les points suivants :
Connaissances générales sur le statut de conseiller en investissements financiers
- le statut de conseiller en investissements financiers
- les instruments financiers
- la supervision des conseillers en investissements financiers (AMF, associations de CIF...)
Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers
- le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance de services financiers
- les services d'investissement
- le régime de l'offre au public de titres financiers
- les différents types de risques (risques de crédit, de taux, de liquidité, de volatilité, de marché, de contrepartie, opérationnel, liés aux émetteurs, de change)
Règles de bonne conduite des conseillers en investissements financiers
- la confidentialité, la protection des données personnelles et l'enregistrement et la conservation des données
- les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement
- la connaissance et l'évaluation du client
- l'obligation de vérifier le caractère adéquat produit /service recommandé
• Règles d'organisation des conseillers en investissements financiers
- la réglementation pour la lutte contre le blanchiment et des capitaux et le financement du terrorisme
- le traitement des réclamations des clients
Partie 1
• Le statut de CIF et l’exercice du métier dans le cadre réglementaire
Partie 2
• Les SCPI-OPCI
Partie 3
• Fondement de l’économie réelle
• Financement de l’économie
• Marché de capitaux
• Actifs financiers
Partie 4
• Le cadre institutionnel
• Déontologie, conformité, confidentialité, conflit d'intérêt
• LAB Lutte anti-blanchiment
• Abus de marché
• Démarchage et vente à distance
• Relation client
• Les instruments financiers , crypto actifs et biens divers
• Gestion collective et gestion pour compte de tiers, finance durable
• Les marchés de capitaux et les ordres de bourse
• Le Post Marché
• Les émissions et les opérations sur titre
• Bases comptables et financières
